深圳证监局对中信证券出具警示函|界面新闻 · 快讯

12月20日，深圳证监局公布关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，公司在业务开展过程中，存在以下问题： 一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部